压铸机厂家
免费服务热线

Free service

hotline

010-00000000
压铸机厂家
热门搜索:
行业资讯
当前位置:首页 > 行业资讯

深交所一线监管多维度发力信披交易中介一个环节都不少

发布时间:2021-01-20 05:05:52 阅读: 来源:压铸机厂家

■本报记者姜楠

关注函近800份,问询函近1900份,监管函510份,纪律处分决定书146份……,涉及信息披露、规范运作、证券交易、中介机构违规等多个维度。这一系列数字基本涵盖了深交所2018年在上市公司自律监管与纪律处分方面实施监管情况。

深交所有关负责人表示,2018年以来,深交所积极履行上市公司一线监管职责,修订发布《自律监管措施和纪律处分实施细则》,完善监管依据,丰富监管“工具箱”,细分监管执行层次,优化作出监管决定的程序。同时,制订或修订停复牌、股份回购、股权质押、高送转等20余项业务和信息披露规则,支持公司规范发展,不断提升依法治市水平,释放资本市场活力。从监管效果看,深交所主动高效严肃处理山东墨龙大股东违规减持,*ST三维环保信息披露不及时、不完整,尔康制药(300267)大幅虚增净利等一系列恶性违规案件,着力提高上市公司信息披露质量,防范化解市场风险,切实提升一线监管有效性和威慑力,充分保护投资者合法权益。

在纪律处分方面,深交所以监管促发展,重点对以下五类违法违规行为,及时采取纪律处分措施。

一是财务数据不真实、定期报告及业绩预告违规。2018年,深交所对7家存在财务造假或会计差错的上市公司及相关责任人进行纪律处分。

二是资金占用、违规担保等重大恶性行为。针对这类侵害上市公司资金资产安全的违法违规行为,深交所坚持“发现一起、处理一起”,及时排查、严厉打击、绝不手软。

三是违反承诺行为。2018年,深交所对13起违反承诺行为共26名承诺主体予以公开谴责或通报批评处分。

四是异常并购交易行为。深交所以信息披露为中心,打造公司监管“全链条”,通过“抽丝剥茧式”问询,排查违规线索,大力推进监管前移,通过牵头开展现场检查,创新一线监管模式,有力打击违法违规行为。

五是中介机构未履行勤勉尽责义务。2018年,深交所先后对4家会计师事务所的8名从业人员予以通报批评处分,切实敦促中介机构勤勉履职、归位尽责。

在2019年,上述有关负责人表示,深交所将继续完善一线监管基础性制度,引导上市公司改善公司治理,提升上市公司合规意识,提高上市公司质量。

一是以年报事后审查为抓手,针对可能存在的利用计提大额资产减值准备达到业绩“大洗澡”或掩盖利益输送目的、构造不当交易突击创利或向关联方输送利益、变更会计政策或会计估计操纵利润等行为,加大问询力度,充分发挥监管问询的警示纠偏功能。一旦发现业绩造假、利益输送、利润操纵等违法违规行为,将依法依规对相关责任主体进行纪律处分或采取相应监管措施。

二是持续保持对上市公司大股东及实际控制人资金占用、违规担保等恶性行为的高压态势,做到及时发现、严肃处理、坚决打击,严防该类违规行为发生。同时,密切关注大股东或上市公司资金链情况,防范流动性危机。

三是对蹭热点、炒概念行为保持高度敏感性,严厉打击内幕交易,合理运用监管工具箱,迅速反应、及时问询、强化监管联动,形成信息披露监管、交易监控与现场检查的监管闭环。

四是加强科技监管,持续完善企业画像项目,不断提高信息披露监管科技化、智能化水平,强化线索发现能力和信息分析能力,切实提升一线监管效能。

五是进一步健全公司监管规则体系,完善市场基础性制度,不断推进监管公开,强化透明交易所建设,做好规则制度宣传与解读工作,阐明规则红线、风险底线,坚持依法治市、依法监管,通过持续监管、精准监管,促使上市公司及大股东讲真话、做真帐,引导上市公司“懂规则、守规则”,维护投资者合法权益、净化市场生态,以规则促规范、以规范促发展。

(责任编辑:李佳佳 HN153)

烈火战歌破解版

新世界的神无限金币版

火炬之光手游破解版

234彩票有几种app